农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

基金托管人:交通银行股份有限公司

二八年六月

一、前言.......................................................................................................................2

二、释义.......................................................................................................................4

三、基金的基本情况...................................................................................................9

四、基金份额的发售.................................................................................................11

五、基金备案.............................................................................................................13

六、基金份额的申购、赎回与转换.........................................................................15

七、基金的非交易过户与转托管.............................................................................23

八、基金份额的冻结、解冻及质押.........................................................................24

九、基金合同当事人及其权利义务.........................................................................25

十、基金份额持有人大会.........................................................................................33

十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.............................................41

十二、基金托管.........................................................................................................44

十三、基金的销售.....................................................................................................45

十四、基金份额的注册登记.....................................................................................46

十五、基金的投资.....................................................................................................47

十六、基金的融资融券.............................................................................................56

十七、基金的财产.....................................................................................................57

十八、基金资产估值.................................................................................................59

十九、基金费用与税收.............................................................................................67

二十、基金收益与分配.............................................................................................69

二十一、基金的会计与审计.....................................................................................71

二十二、基金的信息披露.........................................................................................72

二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............................................76

二十四、业务规则.....................................................................................................78

二十五、违约责任.....................................................................................................79

二十六、争议的处理.................................................................................................80

二十七、基金合同的效力.........................................................................................81

二十八、基金合同内容摘要.....................................................................................82

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

一、前言

(一)订立《农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“本

基金合同”)的目的、依据和原则。

(1) 订立本基金合同的目的

订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范农银汇理

行业成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的运作，保护基金投资者

的合法权益。

(2)订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证

券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以

下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售

办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)

和其他有关法律法规。

(3)订立本基金合同的原则

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的

合法权益。

(二)本基金由基金管理人依照《基金法》及相关法律法规、本基金合同和其他

有关规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表

明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有

风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但并不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

(三)本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他

与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如

与本基金合同有任何冲突，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金

管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得本基金

基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当

事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照

《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

(四)本基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规，若因法律法规的修改导

致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有

效的法律法规的规定为准，本基金合同应及时做出相应的变更和调整，同时就该

等变更或调整进行公告。

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

二、释义

本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义:

基金或本基金: 指农银汇理行业成长股票型证券投资基金;

基金合同或本基金合

同:

指《农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充;

招募说明书: 指《农银汇理行业成长股票型证券投资基金招募说明

书》及其定期更新;

托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《农银汇

理行业成长股票型证券投资基金托管协议》及对该托

管协议的任何有效修订和补充;

业务规则: 指《农银汇理基金管理有限公司开放式基金业务规

则》;

发售公告: 指《农银汇理行业成长股票型证券投资基金份额发售

公告》;

中国: 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的，不包括

香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区);

中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;

中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会;

《基金法》: 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常

务委员会第五次会议通过，自2004 年6 月1 日起实

施的《中华人民共和国证券投资基金法》及立法机关

对其不时做出的修订;

《运作办法》: 指中国证监会2004 年6 月29 日颁布，同年7 月1 日

起实施的《证券投资基金运作管理办法》;

《销售办法》: 指中国证监会2004 年6 月25 日颁布，同年7 月1 日

起实施的《证券投资基金销售管理办法》;

《信息披露办法》: 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布，同年7 月1 日

起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》;

元: 指人民币元;

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

基金合同当事人: 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承

担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和

基金份额持有人;

基金管理人: 指农银汇理基金管理有限公司;

基金托管人: 指交通银行股份有限公司;

基金份额持有人: 指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基

金份额的投资人;

注册登记业务: 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体

内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、

清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册等;

注册登记人: 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记

人为农银汇理基金管理有限公司或农银汇理基金管

理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构;

投资人: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基

金的其他投资者;

个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规

定可以投资于开放式证券投资基金的自然人;

机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准

设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企

业法人、事业法人、社会团体或其它组织;

合格境外机构投资者: 指符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于

中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中

国境外的机构投资者;

基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核

准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长

不超过3 个月;

基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的

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条件，基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会

办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日;

存续期: 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;

工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;

发售指在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基

金份额的行为;

认购: 指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申

请购买本基金基金份额的行为;

申购: 指在基金存续期内，投资人申请购买本基金基金份额

的行为;

赎回: 指基金存续期内，基金份额持有人按本基金合同规定

的条件，要求基金管理人将其持有的本基金基金份额

兑换为现金的行为;

巨额赎回: 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额(基

金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额)与净

转出申请份额(基金转出申请总份额扣除转入申请总

份额之余额)之和超过上一开放日本基金总份额10%

的情形;

基金转换: 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届

时有效的业务规则进行的本基金份额与基金管理人

管理的、由同一注册登记人办理注册登记的其他基金

份额间的转换行为;

转托管: 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基

金份额从一个交易账户转入另一交易账户的行为;

代销机构: 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、

赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格的机

构;

销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构;

基金销售网点: 指基金管理人的理财咨询中心及基金代销机构的代

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销网点;

指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互

联网网站;

基金账户: 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由

该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变

动情况的账户;

交易账户: 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该

销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业

务的基金份额余额及其变动情况的账户;

开放日: 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的

日期;

t 日: 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其

他业务申请的日期;

t+n 日: 指t 日起(不包括t 日)的第n 个工作日;

基金收益: 指基金管理人运用基金资产投资所得股票红利、股

息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息和其他

合法收入以及因运用基金财产带来的成本或费用的

节约;

基金资产总值: 基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票

据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收

的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的

价值总和。

基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值;

基金份额净值: 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总

数后得出的基金份额的资产净值;

基金资产估值:

指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程;

法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门

规章及其他规范性文件以及对其做出的不时修改和

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补充;

不可抗力: 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，

包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚

乱、火灾、政府征用和没收、法律法规变化、突发停

电、恐怖袭击、传染病传播、证券交易场所非正常暂

停或停止交易以及其他突发事件。

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三、基金的基本情况

(一)基金名称

农银汇理行业成长股票型证券投资基金。

(二)基金的类别

股票型证券投资基金。

(三)基金的运作方式

契约型开放式。

(四)基金投资目标

在控制风险的前提下,重点投资成长性行业，力求为投资者取得长期稳定的

资本增值。

(五)投资理念

借助中国经济高速发展的动力，自上而下精选增长预期良好或景气复苏的行

业，深入挖掘目标行业的上市公司基本面，自下而上挑选个股。充分分享中国经

济快速成长的成果。

(六)基金份额初始面值和认购费用

本基金份额初始面值为人民币1.00 元。

本基金认购费率不高于认购金额(含认购费)的5%，实际执行费率在招募

说明书中载明。

(七)基金最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2 亿份。

(八)基金的最高募集规模

本基金不设最高募集规模上限。

(九)基金存续期限

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不定期。

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四、基金份额的发售

本基金份额初始面值为1.00 元人民币，按初始面值发售。

(一)发售时间

本基金募集期自基金份额发售之日起不超过3 个月，具体发售时间由基金管

理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在发售公告中确定并披露。

(二)发售方式

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售，具体情况和联系

方法详见本基金发售公告。

(三)发售对象

本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律

法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

(四)基金认购费用

本基金采用金额认购方法，认购费用采用外扣法计算，本基金认购费率不高

于认购金额(含认购费)的5%，实际执行费率在招募说明书和发售公告中载明。

认购费用不列入基金财产，主要用于支付本基金的市场推广、销售、注册登记等

基金募集期发生的各项费用。

投资人在认购本基金时缴纳认购费用，认购份额的计算方法如下:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购期利息)/基金份额初始面值

对于适用固定金额认购费的认购:净认购金额=认购金额-认购费用

上述计算结果(包括认购份额)以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此

误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

(五)基金份额的认购和持有限制

投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一经受理，投资人不

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得撤销。

本基金募集期间内，单一投资人认购本基金，不设最高认购份额限制。

本基金存续期内，基金管理人可规定基金份额持有人在单个基金账户内持有

的本基金最低份额，具体限制参见本基金招募说明书之规定。

(六)募集期间认购资金利息的处理方式

有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额，归基金份额持

有人所有。基金募集期产生的利息以注册登记人的记录为准。

(七)基金认购的具体规定

投资人认购原则、认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等

事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在招募说明书和

发售公告中确定并披露。

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五、基金备案

(一)基金备案的条件

基金募集期届满，本基金具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验

资和基金备案手续:

(1)基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币;

(2)基金份额持有人的人数不少于200 人。

基金募集期内，本基金具备上述条件的，基金管理人可以决定停止基金发售，

并按照规定办理验资和基金备案手续。

(二)基金的备案

基金管理人应当自基金募集期届满之日或停止基金发售之日起10 日内聘请

法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10 日内，向中国证监会提交验资报

告，办理基金备案手续。

(三)基金合同的生效

(1)自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕且基金合同生

效;

(2)基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

(3)本基金募集期届满之日前，投资人的认购款项只能存入有证券投资基

金托管业务资格的商业银行的基金募集专用账户，任何人不得动用。

(四)基金募集失败的处理方式

基金募集期届满，未达到基金的备案条件，或因不可抗力使基金合同无法生

效，则基金募集失败。基金管理人应当:

(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

(2)在基金募集期限届满后30 日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计

银行同期存款利息。

(五)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于

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5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20 个工作日出现前述

情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

法律法规另有规定的，按其规定办理。

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六、基金份额的申购、赎回与转换

(一)申购与赎回办理的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的

其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并

予以公告。

若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的，投资人可以以

电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法详见销售机构公

告。

(二)申购与赎回办理的开放日及时间

(1)开放日及业务办理时间

本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券

交易所交易日。开放日具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告，但具

体业务办理结束时间不得晚于证券交易所交易结束时间。

若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放

日及具体业务办理时间进行相应的调整并提前公告，同时报中国证监会备案。

(2)申购与赎回的开始时间

本基金的申购和赎回自基金合同生效日后不超过3 个月时间里开始办理。在

确定申购开始时间与赎回开始时间后，基金管理人最迟于开始办理申购或赎回业

务的2 日前在至少一种中国证监会指定媒体和基金管理人网站上公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回或转

换时间所在开放日的价格。

(三)申购与赎回的原则

(1)“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计

算的基金份额净值为基准进行计算;

(2)“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申

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请;

(3)当日的申购与赎回申请可以在交易时间结束前撤销，在交易时间结束

后不得撤销;

(4)先进先出原则，即在基金份额持有人赎回基金份额、基金管理人对该

基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份

额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费

率;

(5)基金管理人在不影响基金份额持有人实质利益的情况下可更改上述原

则，但最迟应在新的原则实施2 日前在至少一种中国证监会指定媒体予以公告。

(四)申购与赎回的程序

(1)申购与赎回申请的提出

基金投资人须按销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间提出申购或

赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在

提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。

(2)申购与赎回申请的确认

本基金注册登记人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申

购或赎回申请日(t 日)，并在t+1 日内对该交易的有效性进行确认。t 日提交的

有效申请，投资人可在t+2 日起到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查

询申请的确认情况。

(3)申购与赎回申请的款项支付

申购时，采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购无

效。若申购无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申

购款项本金退还给投资人。

赎回时，当投资人赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规

定在t+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法

按照本基金合同有关条款处理。

(五)申购与赎回的数额限制

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

(1)投资人在各销售机构首次申购和单次申购的最低金额以及单次赎回的

最低份额，详见本基金招募说明书的规定。

(2)基金管理人可以规定基金份额持有人每个交易账户的最低基金份额余

额，具体规定请参见招募说明书。

(3)基金管理人可以规定单个基金份额持有人累计持有的基金份额上限，

具体规定请参见招募说明书。

(4)基金管理人可根据市场情况，调整申购金额、赎回份额及最低持有份

额的数量限制，基金管理人必须在调整的2 日前在至少一种中国证监会指定媒体

上和基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。

(六)申购与赎回的价格、费用及其用途

(1)本基金的申购和赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算;

(2)投资人申购本基金需缴纳申购费，本基金的申购费率最高不超过申购

金额(含申购费)的5%。本基金实际执行的申购费率在招募说明书中载明。

(3)投资人赎回本基金份额需缴纳赎回费用，本基金的赎回费率最高不超

过赎回总额(含赎回费用)的5%。本基金实际执行的赎回费率在招募说明书中

载明。

(4)基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和

赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施2 日前在至少一种中国证

监会指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

(5)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据

市场情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相

关手续后基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资人调低基金申购费率和

基金赎回费率。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下对以特定

交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者采用低于柜台费

率的申购费率。

(6)申购费用由申购基金份额的基金投资人承担，不列入基金财产，用于

本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

(7)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，所收取的赎回费的

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限，其余部分

用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

(七)申购份额与赎回金额的计算

(1)申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额以申请当日基金份

额净值为基准计算，计算公式如下:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/t 日基金份额净值

对于适用固定金额申购费的申购:净申购金额=申购金额-申购费用

以上计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收

益或损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

(2)赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，以申请当日基金份额净值为基

准计算，计算公式如下:

赎回总额=t 日基金份额净值×赎回份额

赎回费用=t 日基金份额净值×赎回份额×赎回费率

赎回金额=t 日基金份额净值×赎回份额-赎回费用

以上计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收

益或损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

(3)t 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在次日公告。遇特殊情况，

可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

t 日的基金份额净值精确到0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，由此误

差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

(八)申购与赎回的注册登记

(1)投资人申购基金成功后，基金注册登记人在t+1 日为投资人增加权益

并办理注册登记手续，投资人自t+2 日起有权赎回该部分基金份额。

(2)投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在t+1 日为投资人扣除权益

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并办理相应的注册登记手续。

(3)基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进

行调整，并最迟于开始实施2 日前在至少一种中国证监会指定媒体和基金管理人

网站上予以公告。

(九)巨额赎回的认定及处理方式

(1)巨额赎回的认定

巨额赎回是指在单个开放日内，本基金中基金净赎回申请份额(基金赎回申

请总份额扣除申购申请总份额之余额)与净转出申请份额(基金转出申请总份额

扣除转入申请总份额之余额)之和超过上一开放日基金总份额10%的情形。

(2)巨额赎回的处理方式

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受

全额赎回或部分延期赎回。

1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请和

基金间转换时，按正常赎回程序执行。

2)部分延期赎回:当基金管理人认为该基金兑付投资者的全部赎回及转出

申请有困难，或认为为实现投资者的赎回、转出申请进行的资产变现可能使基金

份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回及转出的比例不低于上一

日该基金总份额10%的前提下，对其余申请延期办理。对于当日的赎回及转出申

请，应当按单个账户赎回或转出申请量占当日该基金赎回及转出申请总量的比

例，确定单个账户当日办理的赎回或转出份额;未受理部分，除基金份额持有人

在提交申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。

转入下一开放日的申请不享有赎回和转出优先权并将以该下一个开放日的基金

份额净值为基准计算，以此类推，直到全部完成赎回和转出申请为止。

当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真等方式在3

个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2 日内编制临时报告

书予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在

地中国证监会派出机构备案。

(3)暂停接受和延缓支付:本基金连续2 个开放日以上发生巨额赎回，如

基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓支

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

付赎回款项，但延缓期限不得超过20 个工作日。连续发生巨额赎回并暂停接受

赎回申请时，基金管理人应当在2 日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披

露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构

备案。

(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

(1)在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1)因不可抗力导致基金无法正常运作或基金管理人无法接受投资人

的申购申请;

2)证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计

算当日基金资产净值;

3)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;

4)基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或

其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人

的利益的情形;

5)基金管理人有正当理由认为接受某笔或某些申购申请可能会影响

或损害其他基金份额持有人利益时;

6)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述1)、2)、3)、4)项情形时，基金管理人应根据有关规定在指

定媒体上及基金管理人网站上刊登暂停申购公告。

如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。

在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

(2)在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请:

1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;

2)证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计

算当日基金资产净值;

3)连续2 个开放日以上发生巨额赎回，根据本基金合同规定，基金

管理人可以暂停接受赎回申请的情况;

4)发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况;

5)法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

发生上述情形时，基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案并予以公

告。

已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付;如暂时不能足额支付，应

当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分

配给赎回申请人，其余部分在后续开放日由基金管理人按照发生的情况制定相应

的处理办法予以支付。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

(3)暂停期间结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定公

告并报中国证监会备案。

1)如果发生暂停的时间为1 天，基金管理人应于重新开放申购或赎

回日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登基

金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额

净值;

2)如果发生暂停的时间超过1 天但少于2 周，基金管理人应于重新

开放申购或赎回日的前1 个工作日在至少一种中国证监会指定媒

体及基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并于

重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值;

3)如果发生暂停的时间超过2 周，基金管理人应在暂停期间每两周

至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回

时，基金管理人应最迟提前2 日在至少一种中国证监会指定媒体及

基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新

开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

(十一)基金转换

基金转换是指基金份额持有人在本基金存续期间按照基金管理人的规定申

请将其持有的本基金基金份额全部或部分转换为基金管理人管理的、由同一注册

登记人办理注册登记的其它开放式基金份额的行为。基金管理人在本基金合同生

效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业务，具体业务办理时间、业务规

则及转换费率届时在基金转换公告中列明。基金管理人最迟应于转换业务开始前

2 天至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告并按有关规定报中国证监会备

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

案。

(十二)定期定额投资计划

定期定额投资计划，是指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户

内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。

在各项条件成熟的情况下，本基金可为投资人提供定期定额投资计划服务，

具体实施方法以招募说明书或基金管理人届时公布的业务规则为准。

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

七、基金的非交易过户与转托管

(一)非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份

额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为，包括

继承、捐赠、司法强制执行，以及基金注册登记人认可的其它行为。无论在上述

何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中:

(1)“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继

承人继承。

(2)“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性

质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。

(3)“司法强制执行”是指司法机关依据生效的司法文书将基金份额持有

人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

基金注册登记人可以办理的非交易过户情形，以其公告的业务规则为准。

(二)办理非交易过户业务必须提供基金注册登记人要求提供的相关资料，直接

向基金注册登记人或其指定的机构申请办理。

(三)基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构(网点)时，

可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机构可以

按照其业务规则规定的标准收取转托管费。

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

八、基金份额的冻结、解冻及质押

(一)基金注册登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻

结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。

(二)在有关法律法规有明确规定的情况下，本基金将可以办理基金份额的质押

业务或其他业务。

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

九、基金合同当事人及其权利义务

(一)基金管理人

(1)基金管理人基本情况

名称:农银汇理基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道1600 号浦项商务广场7 层

法定代表人:杨琨

成立日期:2008 年3 月18 日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监许可【2008】307 号

经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿零壹元人民币

存续期间:永久存续

(2)基金管理人的权利

1)依法募集基金，办理基金备案手续;

2)自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理基金

财产;

3)根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募

集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、

收益分配等方面的业务规则;

4)根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规规

定或中国证监会批准的其他费用;

5)在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费

率结构和收费方式;

6)根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额;

7)依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人;

8) 根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协

议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查;

9) 自行担任基金注册登记人或选择、更换基金注册登记代理机构，

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理

机构进行必要的监督和检查;

10) 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;

11)在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金

进行融资融券;

12)依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案;

13)按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金

行使因投资于其它证券所产生的权利;

14)在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人;

15)依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会;

16)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为;

17)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的

外部机构并确定有关费率;

18)法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规

定的其它权利。

(3)基金管理人的义务

1)依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为

办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2)办理基金备案手续;

3)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运

用基金财产;

4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专

业化的经营方式管理和运作基金财产;

5) 配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务;

6) 配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委

托其他机构代理该项业务;

7) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制

度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

理的不同基金和受托资产分别管理、分别记账，进行证券投资;

8) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财

产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财

产;

9) 接受基金托管人依法进行的监督;

10)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金

份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格;

11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露

及报告义务;

12)保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基

金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披

露前，应予以保密，不得向他人泄露;

13)按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配

基金收益;

14)按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回等申请，及时、

足额支付赎回和分红款项;

15)不谋求对上市公司的控股和直接管理;

16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人

大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有

人大会;

17)按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相

关资料15 年以上;

18)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;

19)编制基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告;

20)确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，能在规定时

间内发出;保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时

查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有

关资料的复印件;

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

21)组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配;

22)面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资

产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人;

23)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合

法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除;

24)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，

基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿;

25)不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动;

26)公平对待所管理的不同基金和受托资产，防止在不同基金和受托

资产间进行有损本基金基金份额持有人的利益的资源分配;

27)以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或

实施其他法律行为;

28)法律法规及基金合同规定的其他义务。

(二)基金托管人

(1)基金托管人基本情况

名称:交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188 号

法定代表人:蒋超良

成立日期:1987 年3 月30 日

批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民

银行银发[1987]40 号文

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

组织形式:股份有限公司

注册资本:489.94 亿元人民币

存续期间:持续经营

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票

据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保

管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;

同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行和代理发行

股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营和代

客外汇买卖;代理国外信用卡的发行和付款;资信调查、咨询、见证业务;证券

投资基金托管业务。

(2)基金托管人的权利

1)依据法律法规和基金合同的规定保管基金财产;

2)依照基金合同的约定获得基金托管费;

3)监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人

的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向

中国证监会报告;

4)在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人;

5)依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会;

6)依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管

理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当

事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会，以及采取其

它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益;

7)法律法规、基金合同规定的其它权利。

(3)基金托管人的义务

1)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产;

2)设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够

的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜;

3)建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资

产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金和受托资

产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金、受托资产

之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

4) 除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产;

5) 按规定保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同

及有关凭证;

6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

7) 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清

算、交割事宜;

8) 保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另

有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露;

9) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值及基

金份额申购、赎回价格;

10)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

11)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，

说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规

定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明

基金托管人是否采取了适当的措施;

12)按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相

关资料，保存基金的会计账册、报表和记录等15 年以上;

13)根据有关法律法规，建立并保存基金份额持有人名册;

14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收

益和赎回款项;

16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自

行召集基金份额持有人大会;

17)按照规定监督基金管理人的投资运作;

18)参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现

和分配;

19)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时

报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人;

20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托

管人应为基金向基金管理人追偿;

21)因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任

不因其退任而免除;

22)不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动;

23)法律、法规、本基金合同所规定的其他义务。

(三)基金份额持有人

(1)基金投资人持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，基金投资人自依据招募说明书、基金合同取得本基金的基金份额，即

成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基

金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份

额具有同等的合法权益。

(2)基金份额持有人的权利

1)分享基金财产收益;

2)参与分配清算后的剩余基金财产;

3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人

大会审议事项行使表决权;

6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

7)监督基金管理人的投资运作;

8)对基金管理人、基金托管人、注册登记人、基金份额发售机构损

害其合法权益的行为依法提起诉讼;

9)法律法规、基金合同规定的其它权利。

(3)基金份额持有人的义务

1)遵守基金合同;

2)交纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用;

3)在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有

限责任;

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

4)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法利益的活动;

5)执行生效的基金份额持有人大会决议;

6)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人

及代销机构处获得的不当得利;

7)法律法规及基金合同规定的其他义务。

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

十、基金份额持有人大会

(一)本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人共同组成。

本基金的基金份额持有人享有平等的表决权，每一基金份额具有一票表决权。

(二)有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会:

(1)终止基金合同;

(2)转换基金运作方式;

(3)更换基金托管人;

(4)更换基金管理人;

(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提

高该等报酬标准的除外;

(6)本基金与其它基金的合并;

(7)变更基金类别;

(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的

除外);

(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

(11)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有

人大会的事项。

(三)以下情况不需召开基金份额持有人大会:

(1)调低基金管理费、基金托管费;

(2) 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费

率或收费方式;

(3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;

(4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化;

(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

(6)除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它

情形。

(四)召集人和召集方式

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

(1)除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管

理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理

人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60 日内召开;基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当

自行召集。

(3)代表基金份额10%以上(含10%，以基金管理人收到提议当日的基金份

额计算，下同)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当

向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决

定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不

召集，代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的，

应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10 日

内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基

金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。

(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额

10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应

当至少提前30 日向中国证监会备案。

(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、

基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和

权益登记日。

(五) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

(1)召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前40 天在指定媒

体及基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

1)会议召开的时间、地点和方式;

2)会议拟审议的主要事项;

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

3)会议形式;

4)议事程序;

5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;

6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代

理有效期限等)、送达时间和地点;

7)表决方式;

8)会务常设联系人姓名、电话;

9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

10)召集人需要通知的其他事项。

(2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书

面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方

式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及

截止时间。

(3)如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对

书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金

管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有

人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计

票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监

督的，不影响表决意见的计票结果。

(六) 基金份额持有人出席会议的方式

(1)会议方式

基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。

通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人、更换基金托管人、

转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有

人大会。

(2)召开基金份额持有人大会的条件

农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同

1)现场开会方式

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行:

① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占

权益登记日基金总份额的50%以上(含50%);

② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证

明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文

件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与

基金管理人持有的登记资料相符。

未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和

地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

2)通讯开会方式

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行:

① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2 个工作日内连续公布相

关提示性公告;

② 召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和

公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面

表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响

表决效力;

③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人

所代表的基

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